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市政府办公室关于调整无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法有关条款的通知

发布时间:2016年10月09日 [ ] 浏览次数:

  各市(县)、区人民政府,市各委办局,市各直属单位:

  为进一步加快产业引导股权投资基金合作,经研究,市政府决定对《无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法》(锡政办发〔2015〕74号,以下简称《办法》)部分条款进行调整,具体内容如下:

  一、关于子基金管理机构出资

  《办法》第十六条第三款“子基金管理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的2%”调整为“子基金管理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的1-2%”。

  二、关于子基金资金托管协议

  《办法》第二十九条“子基金托管金融机构由子基金企业选择确定,并由子基金企业、引导基金受托管理机构与其签订资金托管协议。”调整为“子基金托管金融机构由子基金企业选择确定,子基金资金托管协议经引导基金受托管理机构审核后,由子基金企业与其签订资金托管协议,并报引导基金受托管理机构备案”。

  本通知自印发之日起执行

  附:无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法(调整后)

  无锡市人民政府办公室

  2016年9月28日

无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法

  第一章 总 则

  第一条 为认真贯彻落实党的十八届三中、四中全会精神,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,创新财政资金扶持方式,更好地发挥财政资金的引导放大作用,促进投资机构和社会资本进入我市产业投资领域,推动全市创业创新、产业升级和小微企业快速成长,根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》(国办发〔2008〕116号)、《关于深化预算管理制度改革的决定》(国发〔2014〕45号)及我市实际,特设立无锡市产业引导股权投资基金,并制定本办法。

  第二条 本办法所称无锡市产业引导股权投资基金(以下简称引导基金)是指由市政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。

  第三条 引导基金资金来源主要包括财政出资和社会募集两部分。财政出资主要来源于市级财政预算安排用于支持产业发展和科技创新等领域的专项资金、其他政府性资金,以及引导基金运行中产生的收益等。

  市财政支持工业发展、服务业发展、物联网产业、科技发展、文化产业等领域的专项资金,原则上应当按专项资金当年预算安排额30%左右的比例,用于增加引导基金规模。

  第四条 引导基金主要通过参股方式,与市内外社会资本及其他政府资金合作设立或以增资方式参股产业投资基金、创业投资基金等各类股权投资基金(以下简称子基金),经批准,引导基金可安排一定比例用于建立天使投资基金、并购重组基金,具体办法另行制订。

  第五条 引导基金实行决策与管理相分离的管理体制,按照“政府引导、市场运作、防范风险、滚动发展”的原则,按照项目选择市场化,资金使用规范化,提供服务专业化的要求投资管理。

  第六条 引导基金合作设立的子基金主要投资于我市工业、农业、服务业、科技、文化旅游等产业领域,重点突出高端装备制造、微电子、新能源、节能环保、物联网与云计算、新材料、生物技术和新医药、软件和服务外包、工业设计与文化创意等战略性新兴产业和现代服务业。

  第二章 管理机构及职责

  第七条 设立引导基金决策委员会,由市政府分管市长任主任,分管秘书长和相关部门负责同志为成员,负责确定引导基金的资金筹集、支持方向和重点,对引导基金参股子基金进行决策,协调解决引导基金管理中的重大事项。根据需要,也可以聘请适量的业内专家为成员。引导基金决策委员会办公室(以下简称引导基金管理办公室)设在市财政局。市财政局会同市金融办负责引导基金工作协调等事务性工作。

  市相关主管部门负责研究提出相关领域引导基金的投资方向、扶持重点、绩效目标以及引导基金参股子基金的规模、条件等具体建议,并参与相关领域母基金参股子基金的投资决策,负责建立健全行业和产业的投资项目备选库,为参股子基金提供项目信息查询和对接服务,并监督子基金投向,但不干预子基金具体投资业务和投资项目的确定。

  第八条 市财政局代表市政府履行引导基金出资人职责,委托无锡市金融投资公司(以下简称受托管理机构)根据授权代行出资人职责。市金融办作为市政府金融管理部门,负责指导监督引导基金受托管理机构的经营管理。引导基金受托管理机构的职责主要包括:

  (一)根据引导基金决策委员会确定的支持重点和工作要求,对外公开征集或招标选择拟参股设立的子基金,受托与基金管理人合作设立若干子基金;

  (二)对拟参股子基金开展尽职调查、入股谈判,签订子基金章程或合伙协议;

  (三)对引导基金实行专户管理,专账核算。根据子基金章程或合伙协议约定,在其他出资人按期缴付出资资金后,将引导基金及时拨付子基金托管银行账户;

  (四)代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务,向子基金派遣出资人代表,参与重大事项决策等;

  (五)负责对子基金的监督和绩效评价,定期向引导基金管理办公室、相关主管部门报告引导基金和子基金投资运作情况及其他重大事项。

  第九条 引导基金的分红、退出等资金(含本金及收益)应当由引导基金受托管理机构拨入基金托管银行专户,并按规定将引导基金收益上缴市级国库,由市财政统筹安排或用于扩大引导基金规模。

  第十条 引导基金决策委员会对受托管理机构的管理业绩和运作情况进行绩效考核,视考核情况适当给予奖励,具体考核奖励办法另行制定。

  第十一条 设立引导基金托管专户,实行专户管理、单独核算、专款专用。受托管理机构应当将股权投资引导基金和公司运行费用实行分账核算。

  第三章 投资运作与收益分配

  第十二条 引导基金在子基金中参股不控股,不独资发起设立股权投资企业。

  第十三条 在中国大陆境内注册的股权投资管理机构或投资企业(以下简称投资机构)可以作为申请者,向引导基金申请设立子基金。多家投资机构拟共同发起设立子基金的,应当推举一家机构作为申请者。

  第十四条 申请者应当确定一家股权投资管理机构作为拟设立子基金的管理机构。子基金管理机构应当符合以下条件:

  (一)在中国大陆注册,且实缴注册资本不低于2000万元人民币,有较强的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施, 原则上管理股权投资基金的规模不低于5亿元人民币;

  (二)有健全的股权投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

  (三)至少有10名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员,管理团队稳定,具有良好的职业操守和信誉;

  (四)具备良好的管理业绩,至少主导过3个股权投资IPO成功案例;

  (五)机构及高级管理人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

  第十五条 申请者不完全符合第十四条所列各项条件,但在某一方面具有突出特色和优势的,经引导基金决策委员会审批同意,可以作为子基金管理机构。

  第十六条 新设立子基金,申请引导基金出资的,除符合第十四条子基金管理机构规定条件外,还应当符合以下条件:

  (一) 子基金注册和办公地在无锡市区,且投资于无锡市境内企业的资金不低于引导基金出资额的 2倍,其中,投资于初创期科技型中小企业的资金不低于引导基金出资额;

  (二)主要发起人(或合伙人)、子基金管理机构、托管金融机构已基本确定,并草签发起人协议、子基金章程或合伙协议、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(或合伙人)已落实,并保证资金按约定及时足额到位;

  (三)每支子基金募集资金总额原则上不低于1.5亿元人民币。其中:申请者为投资企业的,其注册资本或净资产不低于5000万元人民币;市级引导基金出资额原则上不超过子基金注册资本或承诺出资额的30%;子基金管理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的1-2%;除政府出资人外的其他出资人数量一般不少于2个;

  (四)子基金对单个企业的投资原则上不超过被投资企业总股本的30%,且不超过子基金总资产的20%。

  第十七条 申请引导基金对现有股权投资基金进行增资的,除需符合本办法第十六条规定条件外,还应当满足以下条件:

  (一)子基金已按有关法律、法规设立,并开始投资运作,按规定在有关部门备案;

  (二)子基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位,且不低于注册资本或承诺出资额的20%;

  (三)子基金全体出资人同意引导基金入股(或入伙),且增资价格在不高于基金评估值的基础上协商确定。

  第十八条 引导基金受托管理机构统一受理子基金设立方案等申请材料,并对上报方案进行初审后,会同相关主管部门组织投资、会计、法律等相关领域专家组成的评审委员会对上报方案进行独立评审。对通过评审的项目,由引导基金受托管理机构对拟参股子基金组织开展尽职调查和入股谈判,尽职调查报告和引导基金出资建议在征求相关主管部门意见后,报引导基金管理办公室。引导基金管理办公室提出引导基金出资计划草案,报决策委员会进行投资决策。

  第十九条 对决策委员会研究通过的项目,由引导基金相关主管部门在政府门户网站对拟参股子基金有关情况进行公示,公示期不少于10个工作日。对公示期内有异议的项目,应当及时进行调查核实。

  第二十条 对经公示无异议的项目,由引导基金管理办公室会同相关主管部门确认子基金方案,批复引导基金出资额度,引导基金受托管理机构按规定将出资金额拨付子基金账户。

  第二十一条 子基金按照市场化方式独立运作,依据章程或合伙协议约定进行股权投资、管理和退出。子基金的投资存续期限不超过7年。确需延长存续期的,必须经市财政局、金融办及市相关主管部门同意,并报决策委员会批准。

  第二十二条  引导基金一般通过到期清算、社会股东回购、股权转让等方式实施退出。子基金存续期内,鼓励子基金的股东(出资人)或其他投资者购买引导基金所持子基金的股权或份额。

  对于新设的子基金,子基金的股东(出资人)自注册之日起3年内(含3年)购买引导基金所持子基金的股权或份额的,以引导基金原始出资额及转让时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率计算的利息之和转让;超过3年购买的,转让价格根据同股同权原则按评估市值确定转让;子基金股东之外的投资者购买引导基金所持子基金的股权或份额的,按上述原则确定转让价格,以公开方式进行转让。

  对于增资设立的子基金,上述年限从子基金完成变更登记手续之日起计算。

  第二十三条  引导基金受托管理机构应当与其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,有下列情形之一的,引导基金可无需其他出资人同意,选择退出:

  (一)子基金方案确认后超过1年,子基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

  (二)引导基金拨付子基金账户1年以上,子基金未开展投资业务的;

  (三)子基金未按章程或合伙协议约定投资的;

  (四)子基金管理机构发生实质性变化的。

  第二十四条 子基金企业按章程或合伙协议约定向子基金管理机构支付管理费用,年度管理费用一般按照不超过子基金注册资本或承诺出资额的2%确定,具体比例在委托管理协议中明确。

  第二十五条  子基金存续期结束时,子基金出资各方按照出资比例或相关协议约定获取投资收益。子基金年平均收益率(税前)达到5%以上的,引导基金按照超额累进办法,原则上可将不超过其应当享有子基金增值收益的30%奖励子基金管理机构。

  (一)子基金年平均收益率达到5%-10%(含)的,引导基金可将其增值收益的5%予以业绩奖励;

  (二)子基金年平均收益率达到10%-15%(含)的,引导基金可将其增值收益的10%予以业绩奖励;

  (三)子基金年平均收益率达到15%-20%(含)的,引导基金可将其增值收益的20%予以业绩奖励;

  (四)子基金年平均收益率超过20%的,引导基金可将其增值收益的30%予以业绩奖励。

  第二十六条 引导基金参股子基金原则上应当坚持每年分红一次,分红时间确定在次年的3月底前完成。

  第二十七条 引导基金受托管理机构应当与其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,引导基金以出资额为限对子基金债务承担责任。除子基金章程或合伙协议中约定外,不要求优于其他出资人的额外优惠条款。

  第二十八条 引导基金受托管理机构应当与其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,当子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理机构以其对子基金的出资额承??魉?,剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。

  第四章 风险控制与监督管理

  第二十九条 引导基金以及子基金的股权投资资金应当委托符合条件的金融机构进行托管。引导基金托管金融机构由市财政局选择确定,并由引导基金受托管理机构与其签订资金托管协议。子基金托管金融机构由子基金企业选择确定,子基金资金托管协议经引导基金受托管理机构审核后,由子基金企业与其签订资金托管协议,并报引导基金受托管理机构备案。

  第三十条 托管金融机构应当符合以下基本条件:

  (一)在无锡市有分支机构,与我市有良好的合作基础;

  (二)具有股权投资基金托管经验,有专门的托管部门和人员,具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统;

  (三)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;

  (四)最近3年无重大过失及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录。

  第三十一条 托管金融机构按照托管协议负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管。每季度结束后10日内向市财政局、引导基金受托管理机构报送季度引导基金资金托管报告,并在每个会计年度结束后1个月内报送上一年度的资金托管报告。发现引导基金资金出现异常流动现象时应当随时报告。

  第三十二条 子基金不得从事以下业务:

  (一)从事担保、抵押、委托贷款等业务;

  (二)投资于股票、期货、企业债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

  (三)进行承担无限连带责任的对外投资;

  (四)向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等;

  (五)其他法律、法规禁止从事的业务。

  不同产业领域的子基金可在章程或协议中对此作出更明确具体的约定。

  第三十三条 子基金管理机构在完成对子基金的70%资金投资之前,不得募集其他股权投资基金。

  第三十四条 子基金管理机构每季度向引导基金受托管理机构提交《子基金运行报告》和季度会计报表,并于每个会计年度结束后3个月内向引导基金受托管理机构提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度运行情况报告》。

  第三十五条 引导基金受托管理机构要加强对子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险,但不干预子基金的日常运作。引导基金受托管理机构应当每季度向引导基金管理办公室、相关主管部门报送引导基金及参股子基金的运行情况,并于每个会计年度结束后3个月内报送经注册会计师审计的《引导基金年度会计报告》和《引导基金年度运行情况报告》。当子基金的使用出现违法违规或偏离政策导向等情况时,引导基金受托管理机构应当及时向引导基金管理办公室、相关主管部门报告,并按协议终止合作。

  第三十六条  为发挥引导基金整体使用效益,引导基金受托管理机构可视子基金实际运行情况,向引导基金管理办公室提出引导基金额度调整建议,审定报批后,对引导基金分配额度作适当调整。

  第三十七条  引导基金纳入公共财政绩效评价体系,根据公共财政原则和引导基金的性质建立绩效考核制度。引导基金管理办公室、相关主管部门负责对引导基金受托管理机构履行出资人职责情况进行监督,视工作需要委托专业机构开展审计,定期对引导基金的目标、政策效果及子基金投资运行情况进行绩效评价,并向决策委员会报告。

  第三十八条  受托管理机构有下列情形之一的,经决策委员会同意后撤销或更换受托管理机构,必要时依法追究相关责任:

  (一)不再具备本办法规定的资质条件;

  (二)有重大违法违规行为;

  (三)依法撤销、解散、宣告破产;

  (四)擅自将托管资产用于其他项目的担保、贷款质押等可能给托管资产造成损失的用途;

  (五)委托协议约定的其他情形。

  第三十九条  受托管理机构不再继续承担委托工作的,应当将所有项目的档案资料以及托管资产移交委托人或委托人指定的机构,并协助办理相关法律手续。

  第四十条 引导基金接受审计、财政部门的监督检查。对引导基金受托管理机构、子基金企业、子基金管理机构、个人以及政府部门在财政资金管理中出现的违法违纪行为,依照《财政违法行为处罚处分条例》等有关规定进行严肃处理,并追究相应的民事责任、行政责任。涉嫌犯罪的,移交司法部门依法追究刑事责任。

  第五章 附 则

  第四十一条 引导基金与中央、省财政资金共同参股发起设立子基金的,按照国家、省有关规定执行。

  第四十二条 本办法规定的相关事项应当在子基金责任或合作协议等文件中载明。相关领域引导基金实施办法,由市引导基金管理办公室会同市相关部门制订,报决策委员会批准实施。

  第四十三条 本办法自发布之日起施行。本办法发布后,使用财政性资金参股设立子基金应当遵循本办法进行管理运作。此前已设立的政策性引导基金应当按照本办法规定逐步规范。

  第四十四条 本办法由市财政局、金融办负责解释。

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